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广东辖区证券期货诉求处理典型案例（三）

2015-08-03

案例10 监管执法层层推进上千股民终获赔偿 2012年,广东局在日常监管中发现，辖区A上市公司原董事长兼总经理Z某通过精心编织利益网，隐瞒A公司与多家公司存在关联关系并进行关联交易的事实，其中部分关联公司为其儿子所设立。A公司2009年报、2010年和2011年的中报及年报均未依法披露与相关关联方的关联关系、关联交易，达到临时公告标准的关联交易也未经过公司董事会审议并及时披露，违反了相

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案例10 监管执法层层推进上千股民终获赔偿 2012年,广东局在日常监管中发现，辖区A上市公司原董事长兼总经理Z某通过精心编织利益网，隐瞒A公司与多家公司存在关联关系并进行关联交易的事实，其中部分关联公司为其儿子所设立。A公司2009年报、2010年和2011年的中报及年报均未依法披露与相关关联方的关联关系、关联交易，达到临时公告标准的关联交易也未经过公司董事会审议并及时披露，违反了相

完善治理机制公平对待全体投资者

2015-08-03

广东局督促辖区上市公司完善治理机制公平对待全体投资者按照证监会“公平在身边”投资者保护专项活动的工作部署，今年以来，广东局通过督促辖区上市公司完善投票表决机制和分红政策、优化诉求处理机制、切实履行公开承诺等举措，推动上市公司完善治理机制，公平对待全体投资者的利益和诉求，让投资者切实感受到“公平在身边”。一、完善投票表决机制，保障中小投资者参与权健全有效的投票表决机制是投资者参与上市公司治理、实现

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广东局督促辖区上市公司完善治理机制公平对待全体投资者按照证监会“公平在身边”投资者保护专项活动的工作部署，今年以来，广东局通过督促辖区上市公司完善投票表决机制和分红政策、优化诉求处理机制、切实履行公开承诺等举措，推动上市公司完善治理机制，公平对待全体投资者的利益和诉求，让投资者切实感受到“公平在身边”。一、完善投票表决机制，保障中小投资者参与权健全有效的投票表决机制是投资者参与上市公司治理、实现

广东证监局推动辖区证券期货纠纷调解与诉讼渠道对接

广东证监局推动辖区证券期货纠纷调解与诉讼渠道对接近日，广东证监局、广东省高级人民法院、广东中证投资者服务与纠纷调解中心联合签署了《证券期货纠纷诉调对接合作备忘录》。根据该《备忘录》，调解与诉讼可以按照下列方式进行对接，一是投资者与广东辖区上市公司、证券期货经营机构发生证券期货业务纠纷的，可以直接申请调解中心调解，调解成功后，还可以由当地法院对调解协议进行司法确认。二是如果投资者已经起诉到法院，或者

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广东证监局推动辖区证券期货纠纷调解与诉讼渠道对接近日，广东证监局、广东省高级人民法院、广东中证投资者服务与纠纷调解中心联合签署了《证券期货纠纷诉调对接合作备忘录》。根据该《备忘录》，调解与诉讼可以按照下列方式进行对接，一是投资者与广东辖区上市公司、证券期货经营机构发生证券期货业务纠纷的，可以直接申请调解中心调解，调解成功后，还可以由当地法院对调解协议进行司法确认。二是如果投资者已经起诉到法院，或者

广东辖区证券期货诉求处理典型案例（二）

2015-08-03

案例5：交易佣金，不应该是一本糊涂账广州的老王最近遇到了烦心事。本来好好地在A证券公司开户，佣金费率多年来一直是0.8‰，前两个月隔壁B证券公司小邹找到老王，说我这边只收0.4‰，老王一时心动，就转户去了B证券公司。哪知道最近一查才发现，B公司的佣金一直按0.8‰收取，此外在多笔交易中还收取了5元的佣金。老王于是拨打12386热线投诉。热线通过广东证券期货业协会，将老王的投诉转B公司处理。广东证券

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案例5：交易佣金，不应该是一本糊涂账广州的老王最近遇到了烦心事。本来好好地在A证券公司开户，佣金费率多年来一直是0.8‰，前两个月隔壁B证券公司小邹找到老王，说我这边只收0.4‰，老王一时心动，就转户去了B证券公司。哪知道最近一查才发现，B公司的佣金一直按0.8‰收取，此外在多笔交易中还收取了5元的佣金。老王于是拨打12386热线投诉。热线通过广东证券期货业协会，将老王的投诉转B公司处理。广东证券

打造证券期货专业调解平台妥善处理投资者诉求

2015-08-03

打造证券期货专业调解平台妥善处理投资者诉求广东是全国证券期货投资者最多的省份，据统计，截至2015年3月底，该辖区（不含深圳）有投资者1660余万人，占全国的9%。近年来，随着证券期货交易的活跃，交易纠纷随之增加。为及时妥善处理投资者诉求，辖区监管部门、自律组织把调解作为解决纠纷的重要抓手，逐步完善调解机制，充实调解队伍，推进调解工作不断向专业化方向发展

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打造证券期货专业调解平台妥善处理投资者诉求广东是全国证券期货投资者最多的省份，据统计，截至2015年3月底，该辖区（不含深圳）有投资者1660余万人，占全国的9%。近年来，随着证券期货交易的活跃，交易纠纷随之增加。为及时妥善处理投资者诉求，辖区监管部门、自律组织把调解作为解决纠纷的重要抓手，逐步完善调解机制，充实调解队伍，推进调解工作不断向专业化方向发展

关于成立广东中证投资者服务与纠纷调解中心的公告

2015-08-03

关于成立广东中证投资者服务与纠纷调解中心的公告为贯彻落实《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）中“支持自律组织、市场机构独立或者联合依法开展证券期货专业调解，为中小投资者提供免费服务”的精神，完善广东辖区（不含深圳）证券期货纠纷多元化解决机制，更好地开展辖区证券期货纠纷调解工作，在广东证监局的指导下，广东证券期货业协会、广东上市公司协会联合辖区有关

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关于成立广东中证投资者服务与纠纷调解中心的公告为贯彻落实《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）中“支持自律组织、市场机构独立或者联合依法开展证券期货专业调解，为中小投资者提供免费服务”的精神，完善广东辖区（不含深圳）证券期货纠纷多元化解决机制，更好地开展辖区证券期货纠纷调解工作，在广东证监局的指导下，广东证券期货业协会、广东上市公司协会联合辖区有关

广东辖区证券期货诉求处理典型案例

2015-05-28

广东辖区证券期货诉求处理典型案例案例1：诉求多重叠加难题逐一破解广东辖区A上市公司拟向参股公司提供数亿元的委托贷款，其利率不低于同期基准利率115%，2014年5月24日发布了相关公告，定于6月10日召开临时股东大会，通过现场会议表决方式审议有关议案。公告发布后，中小投资者普遍认为该交易回报率太低，存在利益输送嫌疑，同时A公司尚有部分利率更高的未偿还银行贷款，该交易影响上市公司收益。因此，多

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广东辖区证券期货诉求处理典型案例案例1：诉求多重叠加难题逐一破解广东辖区A上市公司拟向参股公司提供数亿元的委托贷款，其利率不低于同期基准利率115%，2014年5月24日发布了相关公告，定于6月10日召开临时股东大会，通过现场会议表决方式审议有关议案。公告发布后，中小投资者普遍认为该交易回报率太低，存在利益输送嫌疑，同时A公司尚有部分利率更高的未偿还银行贷款，该交易影响上市公司收益。因此，多

积极发挥诉求处理效能不断提升投资者服务水平

2015-05-28

积极发挥诉求处理效能不断提升投资者服务水平近年来，广东证监局（以下简称广东局）将诉求处理作为投资者保护工作的重要举措，坚持“为投资者维权尽心尽责、为投资者服务温馨细致”的工作导向，通过提高诉求处理的规范化水平、构建证券期货纠纷多元化解决渠道、深化诉求处理窗口服务功能以及加强投资者宣传教育等途径，积极践行投资者保护职责，当好投资者合法权益的看门人和守护神。精益求精，严把诉求处理质量关诉求处理

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积极发挥诉求处理效能不断提升投资者服务水平近年来，广东证监局（以下简称广东局）将诉求处理作为投资者保护工作的重要举措，坚持“为投资者维权尽心尽责、为投资者服务温馨细致”的工作导向，通过提高诉求处理的规范化水平、构建证券期货纠纷多元化解决渠道、深化诉求处理窗口服务功能以及加强投资者宣传教育等途径，积极践行投资者保护职责，当好投资者合法权益的看门人和守护神。精益求精，严把诉求处理质量关诉求处理

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